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全国股转公司总经理徐明:努力建成具有新三板特色的数字化智慧型现代证券交易场所

  本网讯 见习记者张弛报道 9月8日,全国股转公司总经理徐明在中国国际服务贸易交易会2020中国金融科技论坛上表示,金融科技是技术驱动的金融创新。新三板是服务中小企业直接融资的重要平台,挂牌公司海量、多元、差异化特征突出,监管和服务需求多、投入大,加大金融科技部署和应用,是提升新三 板服务能力的内在需要和重要选择。

  徐明认为,金融科技是低成本服务海量中小企业的新引擎,是实施差异化监管服务的新工具,也是守住风险底线的新利器。

  他表示,市场的多元化、复杂性特征,对风险控制能力提出了挑战。运用大数据、人工智能等技术,能够有效识别和监控高风险公司和异常交易,有利于实现风险早识别、早预警、早处理。运营7年多来,新三板累计有13343家创新型、创业型、成长型中小企业挂牌,是全球挂牌数量最多的证券交易场所。这些企业结构分化很大,差异化特征明显,要监管和服务好这样一个海量市场,需要依靠金融科技的力量变革现有业务模式、提高效率,满足不同企业的差异化需求,实现更敏捷、更具成本效益的服务和分类精准监管。

  资本市场的本质是交易,交易决策和执行的基础是信息及对信息的处理效率。徐明表示,新三板金融科技的运用主要围绕保障信息的真实、准确、充分、及时和高效处理等方面展开,科技监管科技服务效果显著。

  具体来看,一是降低了市场运行成本。由于信息披露文件的数字化格式化,日常信披业务可节省30%的工作量,按人均成本20万/年计算,8500家存量挂牌企业每年可节省5.1亿元。

  二是提高了投融资效率。运营7年多来,新三板累计为6663家挂牌公司提供11119次股票融资,融资金额合计5183亿元,其中,有137家挂牌公司融资次数超过5次,三成以上挂牌公司单笔融资金额在1000万元以下,“小额、多笔、快速、按需”的融资特征十分突出。由于利器系统和基于案例知识库的发行审查系统的上线,挂牌公司信息披露文件审查时间缩短25%,定向发行平均审查时间缩短至5个工作日,首批32家企业申请公开发行并进入精选层审查工作高质高效开展,创造了“精选层速度”。

  三是增强了监管效能。通过“利器”系统的风险画像,对存在财务异常、持续经营能力存疑公司的自动化筛选率可达85%,加上新一代监察系统强大的实时监控分析功能,解决了近万家挂牌企业监管人员相对不足的痛点,提升了新三板市场监管效能。

  在新一轮科技革命的背景下,信息技术与金融业务深度融合,数字化是资本市场基础设施建设的趋势和潮流,智能化是资本市场监管与服务的发展方向。徐明表示,新三板将继续立足服务中小企业的初心,主动拥抱新科技,加大技术投入,努力建成具有新三板特色的数字化智慧型现代证券交易场所。

  首先,夯实数据基础工作。开展数据专项治理,不断完善数据的采集、清洗、加工和标准化工作,提升数据质量,做到数据可关联、可使用、可挖掘。优化中心数据库,统筹管理市场业务数据,增强信息存储、整合、计算能力,为科技监管服务应用提供可信、易用的数据资源。更广泛引入外部数据,拓展数据广度和深度,夯实监管与服务大数据基础。

  其次,大力推进科技监管。持续完善挂牌公司、中介机构、投资者的全景“画像”系统。以“利器”系统和新一代监察系统为依托,不断拓展应用场景,实现各类主体行为的全过程智能化监管。建设全方位、一站式市场风险监测平台。有机衔接证券期货科技监管系统,开放共享,形成监管合力。

  最后,持续提升用户体验。立足组织交易服务,坚持用户导向,积极运用新技术,不断构建新三板市场投融资生态。建设支持多层次、多产品、多交易方式的技术领先交易系统;探索建立安全可靠、高效运行、低成本的行情传输系统;优化业务支持平台,全面实现市场业务办理的流程自动化、服务在线化、功能智能化;以投融通为载体,打造具有新三板特色的智能化信息服务应用体系。

责任编辑:杨致远
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