返回首页
股票CURRENT AFFAIRS
股票 / 正文
北交所现首家被立案调查公司 涉嫌信披违法违规

  5月24日晚,北交所上市公司生物谷发布公告称,收到来自证监会的立案通知书,因涉嫌信息披露违法违规,证监会对公司控股股东金沙江投资、实际控制人林艳和立案。至此,生物谷也成为北交所首家被证监会立案调查的公司。公开资料显示,通过让生物谷向第三方机构背书银行承兑汇票的方式,金沙江投资占用公司资金7876万元,目前已归还;通过让公司向没有资质的第三方机构“委托理财”的方式,金沙江投资再占用资金2.77亿元,至今尚未归还。

  点评:事实上,在此次立案调查之前,生物谷已经分别收到北交所的三封问询函和云南证监局的一封责令改正决定书,违规事项包括控股股东及实控人违法违规占用上市公司资金、高比例质押股权等。而控股股东和实控人如此大额资金挪用能够实现,主要在于生物谷在信息披露方面存在重大漏洞,未能按照相关规定及时履行信息披露义务。最终因在2021年年报编制过程中,保荐机构和审计机构介入,才东窗事发。

  作为首批81家登陆北交所的企业之一,市场各方对生物谷发展表现充满期待。A股上市公司中因控股股东、实际控制人实施资金占用、违规担保等违法行为,严重侵害上市公司和投资者利益,而受到监管部门严肃查处的早有先例,生物谷却未能引以为戒,规范公司治理行为,积极履行自身责任,令人痛心。

  近年来,证监会系统和相关部门着力化解违规占用担保和股票质押等突出问题,尽管目前已取得明显成效,但类似生物谷的上市公司及其控股股东、实际控制人等“关键少数”明知故犯者仍不在少数。针对上市公司治理的客观实际,新证券法和刑法修正案(十一)对“关键少数”的行政、民事、刑事责任均有所强化,从整体上加大对违法行为打击力度,形成精确打击、零容忍的高压态势,能够切实加大违法违规成本。监管执法力度一日不可松懈,上市公司自身治理能力也应进一步提高。一方面,通过健全企业管理制度,加强内部控制,充分发挥独立董事、监事会的作用,提升董高监履职水平;另一方面,提高信息披露质量,确保披露信息真实可信,起到监督作用,降低上市公司从事违法违规行为的概率。

责任编辑:杨喜亭