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证券期货稽查执法效率近年维持在较高水平

  本网讯 记者杨毅报道 中国证券投资者保护基金有限责任公司日前对外发布了《中国资本市场投资者保护状况蓝皮书》5个子报告,其中《2019年度证券期货稽查执法投资者保护评价报告》(以下简称《报告》)从证券期货稽查执法工作现状、投资者反馈及政策建议三个方面入手,进行了全面、深入的分析。

  《报告》主要结论有5点。一是五年来稽查执法效率维持在较高水平,投资者对稽查执法的总体满意度较高。二是行政处罚数量、金额较上年度有所下降,投资者对2019年行政处罚情况满意度保持在较高水平。三是投资者对稽查执法信息公开的满意度与去年基本持平。四是信息披露等三大主要类型案件案发数量呈上升趋势,其他类型案件数量占比下降。五是投资者对稽查执法制度建设的满意度最高,对处罚力度的满意度最低,较2018年基本持平。

  《报告》显示,2019年证监会新增立案数量较前三年有所上升,违法违规线索的调查率和立案案件的结案率均维持在较高水平。2019年证监会稽查执法部门通过新闻发布会通报稽查执法、行政处罚情况28次;行政处罚部门及派出机构公开行政处罚决定书296件,市场禁入决定书33件,行政复议决定书147件。73.8%的投资者对稽查执法透明度表示非常满意或满意。

  《报告》对证监会稽查执法部门提出的建议主要有6点。一是贯彻实施新证券法,对重点领域开展常态化执法检查。二是加大对信息披露违法违规行为的稽查处罚力度,助力股票发行注册制改革。三是加强稽查执法取证权的强制性,提高执法办案效率。四是提高科技监管水平,拓宽违法违规线索发现渠道。五是健全行政处罚、刑事追究、民事赔偿三位一体的执法机制,加大对涉刑违法行为的打击力度。六是提高证券稽查执法透明度,同时兼顾法律效果和社会效果。

  中证金融研究院副研究员杨光对《报告》进行了解读和点评。杨光认为,证券监管以保护投资者为己任,并通过法律、法规、部门规章等规范性文件层层夯实制度基础。但徒法不足以自行。如果没有一个强力、有效、健全的证券期货稽查执法体系,投资者保护目标往往成为无源之水、无本之木。正因为如此,在证监会就资本市场全面深化改革提出的要求中,“提升稽查执法效能”无可争议地成为12项重点工作之一。

  2020年是新证券法实施元年,也是打好防范化解金融风险攻坚战的收官之年。杨光认为,投资者保护工作和稽查执法工作在其中大有可为,可以从以下方面继续推进体制机制建设:一是进一步发挥投保基金公司作用,使其在投资者损失赔付和投资者维权方面发挥更大作用;二是从证据汇集、信息共享、功能协调等方面进一步理顺稽查执法与司法程序之间的衔接;三是在数据归集汇总基础上构建科技稽查执法体系,实现精准定位、及时应对、有效处置;四是细化稽查执法程序中的证据标准、因果关系判断、赔偿数额计算规则,提升规则可操作性。

责任编辑:梁艳珍