返回首页
地方金融CURRENT AFFAIRS
地方金融 / 正文
执法更规范 履职更高效
人行长沙中支深入推进“查处分离”改革试点工作

  今年4月份,人民银行总行在全系统部署开展执法检查与行政处罚体制改革试点工作。作为22个试点省份之一的湖南省,在推动“查处分离”改革进程中有哪些可圈可点之处?《金融时报》记者在人行长沙中支找到了答案。

  制度更健全

  今年,人行长沙中支相继出台《湖南省人民银行系统开展执法检查与行政处罚体制改革试点工作实施方案》(以下简称《实施方案》)和《湖南省人民银行系统执法检查与行政处罚衔接工作管理办法》,该行“查处分离”工作紧锣密鼓地开展起来。

  其中,《实施方案》除包括实行“查处分离”、全面实施行政处罚集体审议、统筹开展执法检查等主要内容外,还对以下内容进行了明确:改革的范围涵盖全省人民银行系统;在全国率先全面上收辖内县(市)支行的执法检查权;各市州中支综合执法检查拟作出30万元(含)以上、专项执法检查10万元(含)以上的行政处罚时,由人行长沙中支作出决定;对工作纪律作出了严格规定。

  为适应改革需要,人行长沙中支在已制定相关执法检查、明确行政处罚格式文本的基础上,新增了行政处罚相关的证据目录清单、立案申请表、案件补充调查通知书等格式文本,形成了《行政处罚立案申请表》《行政处罚审议报告》等范本。全省各市州中支以此为依据,进一步推动辖内“查处分离”工作的开展。

  流程更优化

  “实施‘查处分离’改革是贯彻落实党中央、国务院‘建设法治政府,推进依法行政,严格规范公正文明执法’的要求及人民银行总行建设法治央行精神的重要举措,有利于提高行政执法水平和效能,促进金融有效稳健运行。”在今年湖南省人民银行业务工作会议上,人行长沙中支副行长张奎这样说。

  在随后的湖南省金融机构负责人会议上,张奎通报了“查处分离”改革事项,要求各金融机构加强沟通协调,完善工作流程,适应改革试点的新变化,为改革顺利推进营造良好的氛围。

  在工作衔接方面,人行长沙中支针对“查处分离”改革后出现的执法检查与行政处罚衔接流程不明、执法部门与法律部门职责不清等问题,对相关工作作了进一步明确,即:执法部门申请行政处罚立案,法律部门审核和退回执法部门补充调查、提交行政处罚委员会审议、制作和送达行政处罚相关法律文书、归档执法检查和行政处罚案卷等事项的办理流程、责任和时限。

  在处罚实施方面,人行长沙中支规定,执法部门检查完毕发出执法检查意见书之后,要向法律部门申请行政处罚立案,法律部门要仔细审核执法部门提交的相关材料并撰写《行政处罚审议报告》,按照法律法规规章、行政处罚裁量权基准提出处理建议,并提交行政处罚委员会研究决定。今年,该行已召开两次行政处罚委员会会议,对3家机构以及5名责任人作出行政处罚。

  为明确行政执法工作流程,确保改革试点顺利进行,人行长沙中支举办了两期全省人行系统“执法检查与行政处罚体制改革”试点电视电话视频培训,全省行政执法人员和金融法治干部共500余人次参加,从制度依据和目的、实现行政处罚“查处分离”、全面严格实施集体审议、统筹开展执法检查、探索行政处罚层级分离5个方面对改革试点作了要求和强调。该行对“湖南省人民银行执法信息系统”进行升级改造,进一步规范了行政执法流程,此系统将于今年年底上线运行。

  履职更高效

  “‘查处分离’改革改变了原有的行政处罚工作流程和权限,加强了法律部门与执法部门、省会中支与市州中支工作的衔接和协调,使执法检查与行政处罚工作衔接得更加顺畅。”人行长沙中支法律事务处负责人这样对记者说。

  针对法律部门对执法部门提出的事实认定和法律适用建议,人行长沙中支坚持法律专业判断,对调查取证不足的案件坚决退回补充调查,对难以把握的重大疑难问题,积极向人民银行总行请示,力保工作实效。

  今年以来,人行长沙中支对金融机构为非法交易平台提供支付结算服务、违法查询和出售个人金融信用信息、未按规定履行反洗钱义务等违法行为进行了严罚重处,并将所有的行政处罚信息及时上网公示,对金融违法行为形成了有力震慑,社会反响良好。相比改革前,无论是单个案件的处罚金额,还是“双罚制”执行力度,都有明显提升。

  试点工作开展以来,湖南省人民银行系统共作出5个行政处罚决定,没收单位违法所得28.4万元,罚款311.1万元,对个人罚款45万元。

责任编辑:李昂