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贵州证监局加大证券业反洗钱监管力度 助推贵州省反洗钱工作再提升

  党的十八大以来,贵州证监局作为贵州“三反”工作成员单位,始终高度重视反洗钱监管工作,持续推进证券期货业反洗钱规章制度建设,深化行业反洗钱监管与日常监管的融合,积极开展行业反洗钱宣传培训,同时加强与人民银行贵阳中心支行的沟通协调,行业反洗钱工作取得了新成效。

  一是持续推进行业反洗钱机制建设。目前,贵州两家证券法人机构按照贵州证监局要求建立完善反洗钱各项内控制度,有效夯实了反洗钱制度基础,并根据新出台的各项反洗钱法律法规进行了动态修订和更新,华创证券按照规定新修订18个反洗钱制度,中天国富证券按照规定新建和修订8个反洗钱制度,做到了对各业务环节的动态全覆盖。另外,两家法人机构还高比例地配齐配足反洗钱工作人员,华创证券和中天国富证券设置的专职和兼职反洗钱岗占全体员工比例分别达到了7.56%和5.27%,为反洗钱工作落实提供了坚实的人员保障。

  二是将行业反洗钱监管有效融入日常监管工作格局中。贵州证监局从严把控机构准入关口,做好反洗钱前端管控,对新设机构,严格审核其反洗钱内控制度是否完备健全,审慎关注反洗钱部门设置和人员配置情况,只有反洗钱内控制度完备、反洗钱部门设置和人员配置合理的才授予准入许可。统筹部署反洗钱工作,强化专项检查和现场检查,将反洗钱监管工作有效嵌入到日常监管工作中,重点检查行业机构在账户开立及使用环节的实名制落实、客户风险等级划分、客户信息更新及资料保存、外接配资系统、可疑交易监测及报告等方面的反洗钱义务落实情况,及时督促各机构提高反洗钱工作质量,指导各机构把反洗钱工作做细做实。

  三是积极开展行业反洗钱宣传培训。积极督促并指导各机构开展反洗钱宣传,提升社会公众的反洗钱意识,各机构主动通过报刊、海报、展板、微信公众号推送、短信、邮件、走进社区和高校等积极开展反洗钱宣传,取得很好的宣传效果。大力开展行业反洗钱培训,十八大以来,贵州证监局特邀人民银行贵阳中心支行反洗钱专家对辖区所有证券期货经营机构的负责人及合规专员等130余人进行了反洗钱专项培训,取得超预期效果。在每年年度贵州反洗钱工作会议上,贵州证监局对行业各机构进行反洗钱培训并部署新的反洗钱工作要求。

  四是加强沟通协作形成监管合力。贵州证监局加强与人民银行贵阳中心支行的沟通协调,强化反洗钱监管信息共享,避免监管重叠和监管真空,形成监管合力,共同解决反洗钱的瓶颈问题,压实各机构的反洗钱主体责任,推动形成系统性、全方位、有韧性的反洗钱监管工作格局,助力贵州省反洗钱工作开创新局面。

责任编辑:杨致远