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白鹤祥:金融智库建设的经验借鉴及启示

  专业人才是智库的核心。欧美金融智库的研究人员通常包括以著名学者为主体的常驻研究人员、外部客座研究员和各类访问学者。近年来,很多智库对专职研究人员数量进行缩减,不断增加访问学者和临时研究人员数量,与外部合作方式更加灵活。此外,欧美知名智库特别是美国智库的一个显著特点是“旋转门”机制,即智库成员的身份在研究者与政府官员之间转换,智库将研究人员输送到政府机构任职,由研究者变为决策者,直接参与政府决策过程。

  习近平总书记在党的十九大报告中提出,深化马克思主义理论研究和建设,加快构建中国特色哲学社会科学,加强中国特色新型智库建设。2015年中办、国办印发《关于加强中国特色新型智库建设的意见》,指出中国特色新型智库是党和政府科学民主依法决策的重要支撑,是国家治理体系和治理能力现代化的重要内容,是国家软实力的重要组成部分。金融是实体经济的血脉,在当前陕西追赶超越的关键阶段,通过金融智库建设、科学咨询引导科学发展显得更为迫切和重要。建议陕西借鉴国内外经验,建设新型金融高端智库,对陕西重大经济金融问题进行深入研究,以高水平的研究成果和咨询意见服务决策,服务陕西经济社会科学可持续发展。

  陕西建设新型金融智库的重要意义

  (一)陕西正处于追赶超越的关键阶段

  2015年2月,习近平总书记在陕西考察时对陕西作出了“追赶超越”的科学定位,提出了“五个扎实”的明确要求。两年多来,陕西经济社会呈现了良好的发展态势。2016年,陕西省实现生产总值1.92万亿元,经济总量由全国第17位提升至第15位,实现了追赶超越的良好开局。同时,受资源环境约束和市场波动的双重影响,陕西产业结构亟待调整和升级,居民收入、对外开放、生态建设等方面依然属于短板,与东部发达省份相比仍有不小的差距,亟待追赶超越。

  (二)金融在支持实体经济发展中具有重要作用

  金融是现代经济的核心,是实体经济的血脉。为实体经济服务是金融的天职,是金融的宗旨,也是防范金融风险的根本举措。随着我国金融改革的不断深化,近年来陕西金融业发展态势良好,金融组织体系不断健全,金融市场规模不断扩大,金融业增加值占GDP比重不断提高,金融业在引导优化资源配置、促进经济社会全面发展方面发挥了积极作用。在信贷资源的有效聚集和投入下,2017年前三季度陕西实现生产总值15202.11亿元,增长8.1%,较上年同期加快0.8个百分点,高于全国1.2个百分点。

  (三)金融智库建设有助于提升科学决策水平

  在经济转型升级、追赶超越的战略机遇期,陕西省迫切需要高水平、专业化的地方新型金融智库为经济金融发展出谋划策,通过观点争鸣与思想碰撞,凝聚发展共识、谋划发展策略、服务领导决策。同时,地方金融智库作为原创性金融智慧的生产机构,也有助于在区域发展舞台上更好地发出陕西声音,更好地发挥金融对经济结构调整和转型升级的支持作用、市场配置资源的决定性作用,更加前瞻性地提出有助于陕西经济金融发展的政策措施。

  国外金融智库的建设经验

  (一)建立董事会治理机制,采取扁平化的组织结构

  国外知名智库多是市场化运作、社会化筹资的非营利机构,通常采用董事会或者理事会的治理结构。董事会作为智库的最高决策机构,负责任命智库负责人,确定智库的发展框架和研究计划,筹集资金并拓展智库影响力。智库多采取扁平化的组织结构,机构设置包括学术研究和行政管理两大条线,围绕研究这个核心进行运转。智库通常根据研究领域与范围设置各研究部,并根据某些临时性任务成立课题组。这种灵活的矩阵研究机制便于智库实施有效管理。

  (二)建立专业化研究队伍,重视人才流动与合作

  专业人才是智库的核心。欧美金融智库的研究人员通常包括以著名学者为主体的常驻研究人员、外部客座研究员和各类访问学者。近年来,很多智库对专职研究人员数量进行缩减,不断增加访问学者和临时研究人员数量,与外部合作方式更加灵活。此外,欧美知名智库特别是美国智库的一个显著特点是“旋转门”机制,即智库成员的身份在研究者与政府官员之间转换,智库将研究人员输送到政府机构任职,由研究者变为决策者,直接参与政府决策过程。

  (三)自建数据库和信息网络,重视成果宣传与影响

  欧美知名智库通常通过自建数据库和专门的情报信息网络为自身研究积累原始数据与信息,有时还开发专业分析软件来提高分析的效率和准确性,力求从数据采集、数据分析和成果展示等各个环节对研究工作质量进行全面控制。如彼得森研究所运用韩美自由贸易协定估算模型对条约收益和影响加以解释,促成日本加入TPP谈判,也对美国与俄罗斯形成永久正常贸易关系做出了贡献。同时,知名智库还十分注重研究成果的后期宣传与推广,从而影响公共政策和舆论。

  (四)保持研究的相对独立性,打造智库发展的公信力

  相对的研究独立性是国外智库的生命与核心价值所在,即从事实出发,搜寻可靠的证据,利用严密的逻辑和科学的分析方法得出公正、客观的结论,允许不同观点争鸣,从而利用充分竞争的多元思想来提高研究质量。研究独立性的实现需要多元化资金来源、立场独立等措施加以保证。如布鲁金斯学会的资金来源包括创始人布鲁金斯的专项基金、基金会捐助、大公司与个人捐助、政府资助、出版物收入及其他投资收益等,捐助者不对智库研究进行干涉。

  国内金融智库的建设经验

  (一)完善组织结构,规范智库运作

  近年来,我国高端金融智库均致力于完善组织架构和内部体系,加强资源统筹整合。成立了理事会与学术委员会,人员结构趋于多元化。很多智库结合实际情况,制定并完善了智库管理细则与经费管理办法,为规范智库运作提供基本准则,一些智库还探索了多元化资金筹措机制。

  (二)开展精准化研究,贴近决策需求

  国家高端金融智库建设的核心是推进咨政研究质量,坚持以问题为导向,聚焦国内外经济发展的重大问题、经济社会发展形势开展研究,为实际决策提供有力支撑。从2016年金融智库的选题热点看,主要集中在G20、英国脱欧、供给侧结构性改革、精准扶贫评估等若干重大国计民生问题。2016年G20杭州峰会期间,多家智库通过举办会议、接受采访、发表文章等方式,为峰会的圆满举办作出了重要贡献。

  (三)健全激励措施,调动研究人员的积极性

  为培养和留住智库领军人才和青年人才,新型金融智库在培养人才、改善用人机制、调动研究人员的创造性与积极性方面寻求新的突破。如有的智库实行课题人负责制、成果署名制,形成政策研究和人才培养的有机结合;有的智库提出智库系列和学术系列双通道办法,部分研究成果可以在双通道之间进行互相抵用,旨在人尽其才;有的智库提出让青年科研人员“先评职称,后提收入”的过渡性政策,帮助青年科研人员凭借更高的职称身份谋求更多发展空间。

  (四)促进合作交流,提升社会影响力

  合作与交流是智库快速提升研究能力、扩展影响力的有效途径。2015年以来,我国的高端金融智库普遍比较广泛、深入地参与公共决策,与政策制定者、媒体和学界保持良好的互动关系。高端金融智库通过论坛、峰会、备忘录、战略合作框架、智库联盟等多种形式加强合作与交流,其中既包括智库与政府之间的智政合作,也包括中国智库与国际组织、智库之间的跨国合作。

  陕西建设新型金融智库的启示

  2016年12月,陕西省委办公厅、省政府办公厅联合印发实施意见,提出2020年前将重点建设20个至30个省内急需、特色鲜明、制度创新、引领发展的专业化高端智库。金融是现代经济的核心和实体经济的血脉,有必要将金融智库建设纳入陕西重点建设的专业化高端智库,为陕西经济社会发展起到科学资政、服务决策的重要作用。

  (一)利用金融学会平台优势,打造新型金融高端智库

  陕西省金融学会是人民银行西安分行主管的社团组织,是由广大会员组成的从事金融研究活动的学术团体,既包含宏观经济金融政策研究人员,又包含金融机构、企业等微观经济金融主体的研究人员,还包括高校、研究机构等理论研究人才,具有显著的金融理论、实务、政策的专业人才优势。建议依托陕西省金融学会平台,建立并完善金融专家人才库,多渠道引进知名学者,加强金融政策研究,强化成果转化应用,优化人才、信息、成果资源,使其成为满足省委、省政府决策需要,支持陕西追赶超越的新型金融高端智库。

  (二)坚持问题导向,服务陕西经济发展战略

  陕西省金融学会金融智库将坚持问题导向,围绕陕西省经济转型发展和“一带一路”区域金融中心建设的战略需求,从省委省政府关注的热点与难点问题入手,对关乎地方经济金融发展的全局性、前瞻性、长期性的重大经济金融问题进行深入研究。如陕西“一带一路”建设、金融支持大西安建设、自贸区金融改革创新以及科技金融、丝路金融、文化金融、能源金融、绿色金融、普惠金融等特色金融业态的发展战略研究等。

  (三)探索现代管理方式,提升研究产品质量

  建设新型金融高端智库,需要探索建立现代管理方式。建议进一步完善理事会机制,切实加强对各项重大研究工作的指导、管理和协调。围绕研究类别,设立更加灵活的研究中心,实施课题组负责制。加强规范性科学研究方法的应用,完善数据积累与挖掘,确保研究结果经得起推敲。给予金融智库更多独立研究空间和宽松包容氛围,以质量创新和实际贡献为导向评估研究成果。在规范管理的基础上,创新经费管理模式,加大智力投资和智力支持。

  (四)坚持人才驱动,完善人才管理与培养机制

  加强新型金融智库建设,需要稳定一批专业功底扎实、工作作风严谨、具有战略思维的经济金融决策咨询专家。应建立开放、流动性的高端人才使用机制,设立客座研究员、访问学者、特聘专家等多类型研究岗位,吸纳政府管理与决策过程的研究人员,探索加强决策层与智库之间的双向交流机制。可考虑用好“外脑”,通过多种方式聘请国内外专家为地方经济金融发展建言献策。建立有效的人才激励机制、评价机制、收入分配机制,科研经费管理以突出人的智力劳动为导向,大力扶持重点课题研究,对做出突出贡献的研究人员加大业绩奖励和培养力度。

  (五)完善成果载体报送制度,促进成果推广与转化

  建立与政府部门的常态化沟通和成果报送机制,确保重大问题的下达和咨询政策上传,提升课题成果的应用价值。探索多样化的研究成果传播渠道,向政府决策部门定期发送一流的报告、论文、书籍和其他研究产品,举办专题讲座与研讨会,健全学术会议和研讨会成果整理、提炼和报送机制,促进学术成果资源向决策咨询资源转化。同时,强化信息化平台建设,充分利用报刊、网站、自媒体等平台,改进传播方式,不断提升社会影响力。

  (作者系人民银行西安分行党委书记、行长)

责任编辑:liangyanzhen