本报讯 记者李侠报道 中国证监会11月28日召开新闻通气会，围绕下一步IPO审核发行工作的安排、黄光裕涉及的证券市场违法违规行为、农行发行申请进展、华夏证券破产处置进程、QDII何时获准投资台股等五大证券市场热点问题，证监会相关部门负责人均一一作出回应。

    黄光裕涉嫌违规巨资炒作三联商社、中关村

    针对有记者提出的黄光裕被调查一事是否与其证券市场违法违规行为有关的提问，证监会有关部门负责人表示，今年4月28日，证监会对三联商社、中关村股票异常交易立案调查，调查发现在涉及上述公司重组、资产置换等重大事项过程中，北京鹏润投资有限公司有重大违法违规嫌疑，涉及金额巨大，证监会已依法将有关证据材料移送公安机关；而北京鹏润投资有限公司的实际控制人即为黄光裕。

    至于对类似国美电器这类境外公司的监管问题，证监会有关部门负责人介绍说，作为一家在境外注册、境外上市的公司，国美控股的上市并没有经过中国证监会的审批，其监管受注册地法律和上市地法律的监管，即其日常监管应由香港方面来进行。“不过，由于中国证监会和香港证监会之间签有监管合作谅解备忘录，如果香港方面提出需要中国证监会配合的话，中国证监会将根据需要和情况提供必要的协助。”他表示。据悉，国美控股即国美电器控股有限公司的简称，是一家注册在百慕大群岛、通过买壳在香港上市的公司。

    根据市场要求把握和控制发行节奏

    近一段时间以来，新股发行已经停滞了约两个月，那么下一步中国证监会对于IPO的审核发行工作有什么安排？新股发行制度改革的想法是什么？对此，中国证监会有关部门负责人说，最近市场经历大幅度调整后，尤其是近期国际金融市场动荡加剧之后，很多企业特别是众多中小企业都提出希望通过资本市场获得支持发展壮大的想法。他表示，证监会发行部非常重视市场各方面的意见。此前，根据市场各方面的意见，证监会从今年下半年以来，有效把握新股发行节奏，大家看到的结果就是，现在证监会还是在按市场要求控制和把握发行节奏。而下一步，监管部门将继续按照市场的要求，严格发行监管，做好审核核准工作。

    “事实上，这项工作我们一直在进行，从来也没有停过，最近市场已经关注到，无论是见面会、反馈会，还是发行讨论会，都在按计划进行。”该负责人表示。

    在IPO审核工作中，证监会还注意发挥市场作用，强化市场约束。从实际效果来看，近期市场对发行人、市场调节股票发行窗口的约束力也在不断增强。这位负责人还表示，证监会最近也注意到社会各界对新股发行制度改革提出了很多建议和意见，证监会当前正在广泛听取市场意见，积极进行研究，努力创造条件，不断改革和完善股票发行制度。围绕股票定价制度改革，证监会还将通过推动中介机构职业水平的提高，努力消除非理性过度炒作的问题，使股票定价更好地反映市场供求和资源稀缺程度，提高资本市场的资源配置效率。

    国内QDII有望投资台湾

    针对合格境内机构投资者（QDII）将可投资台湾的说法，证监会有关负责人28日表示，两岸关系出现转折性变化，两岸经贸往来和金融合作日益密切，这是一个大的趋势，未来国内QDII有望投资台湾。

    据介绍，与中国证监会没有签订合作备忘录的国家或地区，QDII可以投资3%，签订合作备忘录以后可以投资10%。中国证监会与台湾没有签订合作备忘录。

    据了解，此前，由于台湾方面的政策限制，大陆QDII不能投资台湾，但近日这一政策出现松动。至于目前QDII是否已经能够投资台湾，这位负责人没有给出明确答复。 

　　证券行业仍处于正常发展状态

　　最近北京第二中院破产法院召开第一次华夏证券破产债权人大会。对此，市场有人误以为是受到国内外金融市场动荡影响，证券公司又进入新一轮处置。“实际上，这是按照破产法和其他相关的法律法规，对证券公司进入破产清算阶段后的一项正常工作，事实上，在综合治理期间处置的31家证券公司都已进入最后的收口阶段。”证监会有关部门负责人指出。

　　据悉，华夏证券是在证券公司综合治理阶段被处置的31家券商之一。包括华夏证券在内，共有26家公司进入破产程序，其余5家以其他方式已完成收口。

　　该负责人介绍，对于华夏证券的处置工作早在2005年就已开始进行，经过两年的行政清理，到今年4月份，行政清理基本完成，今年8月份法院正式公告受理其破产案。“行政清理工作是证券公司司法破产阶段的前置程序，这在《证券公司风险处置条例》中已有明确规定，只不过现在进入最后的收口阶段。”他说。据介绍，在行政清理阶段，既要保证客户交易的正常进行，同时还要对账户进行甄别，由国家收购被挪用的客户交易结算资金缺口和个人债权，对证券类资产进行转让，对客户、职工根据有关法律法规进行安置，还要进行责任追究，这些都是在行政清理期间必须完成的工作。

　　该负责人还介绍说，经过几年来的风险处置和证券公司整改重组，目前证券行业处于比较好的正常发展状态，全行业净资产额仍达到3000多亿元。个别公司虽然出现亏损，但扣除亏损之外净资本仍然保持正值，没有出现新的需要处置的情况。此外，近年来由于制度不断完善，没有出现新的挪用客户资金和资产的情况。    

　　证监会尚未收到农行IPO申请

　　针对有媒体就农行将在年底前完成股份制改造并择机发行上市问题的关注，证监会有关部门负责人表示，证监会已经注意到媒体关于农行股改进程的报道，据证监会的了解，农业银行确实正在进行股份制改造，但到目前为止，还没有完成股份制公司的设立工作。

　　至于农行何时挂牌上市，该负责人说，从中国证监会的角度来说，对它的要求和其他企业是一样的，其申请发行上市必须符合法律条件，并履行法律的核准程序。他表示，到目前为止农行确实在改制，但证监会目前没有收到农行发行的申请，也就谈不到农行是否具备发行上市条件的问题。因为按照程序，股份公司要先设立后，在符合条件的情况下才能报送发行申请。

　　针对网络上称中国建筑将于下周发行的传言，上述负责人表示，目前中国建筑没拿到证监会的核准文件，谈不上发行问题。