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上金所:持续深化会员风险防控体系
来源:中国金融新闻网作者:见习记者 张弛2020-01-10

  本网讯 见习记者 张弛报道 近日,上海黄金交易所(以下简称“上金所”)召开强化会员管理专题会议,深入学习中央经济工作会议和人民银行工作会议精神,研究安排部署2020年会员管理重点工作。

  会议指出,上金所将始终坚持以人民为中心,积极做好会员管理服务,不断增强金融服务实体经济能力,打好打赢防范化解重大风险攻坚战。

  同时,会议强调,上金所要坚持以防范风险为导向的原则,平衡好稳增长和防风险关系,深刻剖析问题根源,建立有效的风险防控体系,做到事前预防、事中监管以及事后惩戒,妥善应对处理各类风险挑战。

  据悉,上金所将从五方面着手强化会员管理。第一,加大市场宣传与投资者教育力度,要求会员严格执行上金所相关制度,对照规定开展自查自纠整改工作,从严落实投资者适当性管理办法和会员重大事项报告制度,要根据《上海黄金交易所会员管理办法(2019修订版)》重新进行会员登记;第二,完善上金所会员日常监督管理机制,建立数据风险监测系统,做到实时监测,及时预警风险;第三,加强与人民银行分支机构的沟通联络,积极配合开展辖区会员调研,建立会员信息分享机制,及时掌握会员动态和风险情况;第四,开通上金所会员举报专线,接受会员关于行业不当行为及违法违规现象等情况的举报,畅通会员信息反映通道;第五,严格落实违规处理办法规定,进一步加强反洗钱处理力度,对严重违反会员管理办法的会员单位进行处罚警告,并做好相关处置方案和应急预案。

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